中证协发布《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》

中国证券业协会5月10日发布《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》,自发布之日起施行。《管理规…

中国证券业协会5月10日发布《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》,自发布之日起施行。《管理规则》主要包括:一是明确证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员道德品行、专业能力要求。二是建立证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员执业登记和执业声誉管理体系。三是完善证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员执业行为规范。四是强化证券公司主体责任与内生性有效管理机制。五是建立健全证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员自律管理体系。

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